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基建工作主要风险点及防控措施一览表

信息来源: 暂无 发布日期: 2016-04-26 浏览次数:

基建工作主要风险点及防控措施一览表


防控

阶段

防控

重点

涉及

单位

防控措施

防控主管

 

 

 

 

 

立项

编制

1、 立项是否符合国家和本市有关规定。

2、是否符合学校发展和校园总体规划。

3、投资估算的科学性

1、对于不符合规定的不予审议。按相关法规核定项目内容、规模、标准。

2、对于不符合总体规划的予以修正,使之符合学校发展需要。

3、聘请相关人员进行充分论证。

基建领导小组

招标十万以下

1、未按规定进行集体研究而决定施工单位。

2、化整为零规避招标。

1、违规操作的合同不予审批,责令改正。

2、进行跟踪检查。

纪检

审计

校招标领导小组

招标十万至

五十万元

1、人为因素干扰投标报名。

2、对招标文件的答疑或改动不通知或不及时通知所有参与投标人员。

3、泄露标底。

4、以各种方式暗示、诱导、影响评标的公正性。                                                 

1、要求参与招标、评标人员严守纪律,廉洁自律,加强自身管理。

2、严格按招标程序进行招标工作。

3、加强招标工作的透明度,严格遵守公开、公平、公正的原则

基建处

纪检

审计

校招标领导小组

招标

五十万元以上

1、应当发布公告而未发布。

2、招标公告发布时间不符合规定。

3、泄露投标资格申请人名单。

4、泄露标底或提前泄露控制标价

5、泄露有关评审过程。

6、违规组建评标委员会。

1、严格按招标程序进行招标工作。

2、要求招标人制定保密制度,严守纪律,廉洁自律,加强自身管理。

3、做好评审过程的保密工作,评标时所有专家和工作人员的手机必须关闭。严禁私自记录。

4、招标报告中明确评标委员会组建人数,回避要求等内容。

基建处

纪检

审计

校招标领导小组

 

基建工作主要风险点及防控措施一览表

 

防控

阶段

防控

重点

涉及

单位

防控措施

防控主管

 

 

 

 

 

合同签订

施工单位

1、提供虚假资质或资质不符合要求。

2、超出招标文件规定的范围或金额。

3、法律风险。

1、严格资质审查。

2、确保合同价格不高于招标价格。

3、法律顾问把关。

 

基建处

审计处

律师

施工管理

施工单位

1、不按合同要求履行职责和义务,造成质量问题或拖延工期。

2、不按合同要求以次充好,降低质量标准。

1、责成改正,严格执行合同。

2、终止合同更换施工队伍。

基建处

工程监理

工程

监理

1、不能履行监理合同规定职责。

2、监理人员不能胜任工作。

1、责成及时更换或增加监理人员。

2、终止合同更换监理公司。

基建处

校方代表

1、不履行职责。监管不到位。

2、不按规定,随意给施工单位进行经济签证。

1、要求现场代表严守职责,廉洁自律,加强自身管理。

2、严格执行工程签证制度,加强工程签证的监督与管理

基建处

财务

审计

工程款

支付

施工单位

1、不按合同约定随意支取工程款。

2、虚报工程进度,冒领工程款

3、施工过程中未经批准,随意变更、增项

1、严格执行合同约定。严禁施工单位随意变更、增项。

2、加强工程进度的复核与确认。

监理

基建

财务

审计

工程

监理

1、不履行职责,对工程量复核不准确,给建设单位带来资金风险。

1、责成改进,更换监理人员。

2、终止合同更换监理公司。

基建

审计

审计单位

1、不履行职责,随意出具审定报告。

2、徇私舞弊,出具虚假审计报告

1、责成改进,更换审计人员。

2、终止合同更换审计公司。

3、造成损失的,追究其法律责任。

审计

财务处

1、不能严格执行财务制度,不按规定支付工程款。

1、严格执行财务制度,加强对财务人员思想和业务培训,

2、加强对支付工程款的监管力度

财务

审计

 

基建工作主要风险点及防控措施一览表

 

防控

阶段

防控

重点

涉及

单位

防控措施

防控主管

 

 

 

 

 

工程验收(消防)

校方代表

1、对需要整改的部位督促不到位,对重大危险源缺乏辨识和重视,留有安全隐患。

1、加强监管和职业道德教育,对关键部位增派专业人员参与现场管理。

基建处

工程验收(节能)

校方代表

1、节能环保意识不强,执行强制性标准不坚决。

1、提高节能环保意识,加强监管,严格按规定进行监督检查,

基建处

工程验收

(质量)

校方代表

1、隐瞒检查中发现的质量及安全隐患,不要求施工单位整改。

1、加强思想和职业道德教育,明确职责。

2、对整改过程加强监管,

3、对整改结果进行复核

基建处

纪检

工程验收

(使用单位)

校方代表

1、不履行竣工验收程序。

2、故意隐瞒安全隐患。

3、移交资料不全。

1、严格执行工程验收及移交程序,加强监管。

2、对不履行竣工验收、移交程序的,责令改正,情节严重的追究其责任。

3、加强对验收、移交资料的保存管理。

基建处

后勤处

审计

纪检

 

 

 

施工单位

1、不及时办理竣工结算,导致基础资料流失。

2、决算报表虚假

3、甩尾工程投资与留置资金不匹配。、

1、项目竣工后及时办理竣工结算。

2、聘请社会中介机构进行竣工决算审计并出具报告。

3、加强对甩尾工程预算的审核,确保资金安全。

基建处

审计处

财务处

基建处

1、初审工作不及时,不认真。

2、未按相关规定要求对施工过程中发生的经济签证及增项、变更予以确认。

1、加强思想和职业道德教育,明确职责。

2、严格执行工程经济签证制度,加强对工程经济签证及变更、增项的监督与管理。

基建处

审计处

审计单位

1、不履行职责,随意出具审定报告。

2、徇私舞弊,出具虚假审计报告

1、责成改进,更换审计人员。

2、终止合同更换审计公司。

3、造成损失的,追究其法律责任。

审计处

财务处

1、不能严格执行财务制度,不按规定支付工程款。

1、严格执行财务制度,加强对财务人员思想和业务培训,

2、加强对支付工程款的监管力度

财务处

审计处

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